安徽奥马智能科技有限公司合规政策

第一条、制定的目的和依据

为建立安徽奥马智能科技有限公司（以下简称 “公司”）合规风险管理运行机制，确保企业经营符合法律、法规和准则的规定，避免发生违规事件，维护公司的良好声誉，根据国家有关法律、法规、规章以及 《XXX公司章程》和内部各项规章制度并结合本公司实际情况，制定《XXX公司合规政策》（以下简称 《合规政策》）。

第二条、定义及解释

合规是指公司的经营活动应与所适用的国家法律法规、监管规定、行业规则、自律准则以及适用于企业业务活动的行为守则和职业操守等相一致。合规风险是指公司因没有遵守法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规管理是指公司有效识别法律、规则和准则中的合规风险，主动采取措施将合规要求有机融入公司内部的规章制度，及时妥善处理违规事件，不断完善内部规章制度，弥补合规漏洞的循环过程。法律、法规和准则是指适用于公司经营活动的法律、行政法规、部门规章制度及其他规范性文件、经营规则、行业准则、行为守则和职业操守。

第三条、合规理念

公司奉行合规优先、主动合规、全员合规的合规理念。公司各条线、分子机构和每一名员工都应当以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益。并且都应当掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险。

第四条、合规风险管理框架

公司管理层、合规部门构成企业合规管理组织体系。

第五条、合规职责

一、管理层合规职责：

1、组织制定和修订合规政策，经公司办公会批准后传达给全体员工；

2、贯彻合规政策，确保合规政策得以遵守，确保发现违规事件时及时采取纠正措施，并追究违规责任；

3、明确履行合规职能的部门（以下统称合规部门）和组织结构，并确保合规部门的独立性、合规人员的充分性和适当性；

4、识别和评估主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规部门与其他部门之间的工作协调。

二、合规部门职责：

1、维护公司管理层下达的合规政策；

2、建立和培养公司及下属机构合规文化，会同有关部门，组织合法合规培训，为员工提供合规指引和咨询；

3、从合规角度，对公司制订的规章制度和主要流程执行情况进行检查；

4、对部门及下属公司的合规状况进行检测和检查，监督公司各部门及下属公司合规经营；

5、对公司可能发生的合规事项进行咨询和调查，并负责制定相应的应对计划和方案，并督促落实；

6、负责完成合规相关其他事项。

第六条、各分子机构应当根据当地合规规则和本公司规章制度等要求依法合规地开展经营管理活动，各分子机构负责人对本机构经营管理活动的合规性负责。各分子机构的内设合规部门职责按照总公司相关部门合规职责确定。

第七条、每一名员工都应当遵守合规规则和本公司规章制度，有义务报告在工作中发现的违规事件，对其岗位经营管理活动的合规性负责。

第八条、本公司在总部和各分子机构设置独立的合规部。根据业务条线和分子机构的经营范围、业务规模和组织机构等情况，为合规部配备足够的、具备专业知识和技能的合规管理人员，并通过定期培训等方法不断保持和提升履职需具备的专业知识和技能。

第九条、合规部和合规管理人员在履行工作职责时，有获取相关工作信息并与相关人员进行沟通的权利。

第十条、有计划、有针对性地开展合规培训，合规部门应当提供支持帮助，促使员工提高合规意识，掌握与工作相关的合规规则和本公司规章制度，形成依法合规的良好经营氛围。

第十一条、本公司建立合规报告制度，明确合规报告的路线、内容、格式和频率。

第十二条、本公司建立合规问责制度，严格认定和追究违规行为人的责任，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程和修订相关规章制度。

第十三条、本公司建立合规绩效考核制度，将合规管理的有效性纳入各分子机构和各部门的绩效考核范围，倡导合规，惩处违规。

第十四条、本政策适用于总公司各部门及各分子公司。

第十五条、本政策自办公会批准之日起生效。